Geçen ayın sonunda iki haftada bir yayınlanan e-bülteninde, Kumar Komisyonu operatörlere önemli olayları gerekli zaman dilimi içinde bildirmemesi konusunda operatörlere daha sert davranmayı planladığına dair bir uyarı yayınladı.
Lisanslı operatörler, olayın gerçekleşmesinden itibaren beş gün içinde herhangi bir kurumsal kontrol değişikliğini Komisyona bildirmeli ve bunu beş hafta içinde kontrol değişikliği başvurusu ile takip etmelidir.
Ancak, operatörlerin yeterli bir sebep olmaksızın son teslim tarihlerini sıklıkla kaçırdığı görülüyor ve Komisyon, Temmuz ayından itibaren daha katı bir yaklaşım izleyeceğini söyledi.
Düzenleyicinin, bir operatörün mali yapısındaki veya hisse kompozisyonundaki değişikliklerle özellikle ilgilenmesi muhtemel olsa da, önemli olaylar aynı zamanda şirket içinde ‘kilit pozisyonları’ elinde bulunduranlarda yapılan değişiklikleri de içerir.
Kilit pozisyonlar, Kişisel Yönetim Lisansına (PML) sahip olması gereken personeli içerir ve bu tür bir lisans sahibinin bir şirketten ayrılması, beş iş günü içinde bildirilmesi gereken bir durumdur.
Poppleston Allen’ın Ortağı ve kumar endüstrisi ve düzenleyici uzman Richard Bradley, Kumar Komisyonunun neden PML sahiplerindeki değişiklikler hakkında bilgi sahibi olması gerektiğine dair bazı rehberlik sağlıyor ve kimlerin sahip olması gerektiğini özetliyor.
Şirketler, kilit personeldeki değişiklikleri neden Komisyon’a bildirmiyor olabilir?
Bir işletme lisansı sahibi, işleri üzerinde önemli bir etkisi olacak her şeyi Komisyon’a bildirmek zorundadır, ancak bu biraz kapsamlı bir hükümdür ve yaklaşık 20 farklı ‘önemli olay’ raporlama türü vardır, bunlardan biri bu da kilit personelde yapılan değişikliklerdir.
Operatörler bazen bunu yapmayı unuturlar, ancak herhangi bir gecikme, işletme ruhsatının teknik olarak ihlaline neden olacaktır. Önemli bir pozisyondaki biri istifa ederse, bir şirket yeni birini işe almaya odaklanabilir ve raporlama unsurunu unutabilir. Ayrıca birinin ne yazık ki öldüğü bir vaka gördük ve bu gibi durumlarda raporlama yükümlülüklerinin birincil odak noktası olmayabileceği anlaşılabilir.
Ancak, bir işletme lisansı kapsamında uyumluluk sürekliliği hayati önem taşımaktadır. Bu, bir PML’ye sahip olması gereken yönetim ofislerinden biri olan mevzuata uyum sorumluluğunun bu kadar önemli olmasının birçok nedeninden biridir.
Dolayısıyla mevzuata uygunluk, birinin PML’ye sahip olması gereken bir alandır. Bir lisansa sahip olması gereken diğer roller nelerdir?
Kimin gerektirdiğine bağlı olarak belirli bir iş unvanı değil, daha çok Kanun’un kendisi ve en az bir kişinin atanacağı ve bir göreve sahip olacağı faaliyet ruhsatı kapsamında beş ‘yönetim ofisini’ tanımlayan Lisans Koşulları ve Uygulama Kuralları’dır. PML. Bunlar nihai olarak sorumlu kişilerdir:
- lisans sahibinin işinin veya işlerinin genel yönetimi ve yönü;
- lisans sahibinin finans işlevi;
- lisans sahibinin kumar düzenlemelerine uygunluk işlevi;
- lisans alanın pazarlama işlevi; ve
- lisans sahibinin bilgi teknolojisi işlevi (kumarla ilgili BT ve yazılımla ilgili olduğu için).
Bir işletmenin ilgili yönetim pozisyonlarını üstlenen üç veya daha az sayıda çalışanı ve çeşitli işlevleri kapsayan bireyleri varsa, bu durum küçük ölçekli işletmeci olarak tanımlanır. Birçok küçük işletme ve yeni girişim bu konumda olabilir ve bu kişiler bir PML’ye ihtiyaç duymayabilir, ancak bunun yerine Ek A beyan sürecini tamamlamaları gerekir.
Uzak olmayan sektör için, yönetim zincirinin alt kademelerinde PML’lere de sahip olması gereken bazı kişiler vardır. Bunlar, bireysel tombala ve kumarhane tesislerinin yöneticilerinin yanı sıra beş veya daha fazla siteden sorumlu alan yöneticilerini içerir.
Bir PML sahibinin ne kadar sorumluluğu vardır? Örneğin, bir operatörün eylemleri için kişisel olarak yaptırımla karşı karşıya kalabilirler mi?
PML sahipleri, ilgili rollerini yerine getirirken kişisel lisanslarının veya ilgili işletme lisanslarının ihlallerinden sorumlu tutulabilirler. Kumar Komisyonu ayrıca para cezası verebilir ve aşırı durumlarda bireyler bir suçla suçlanabilir.
Uygulamada, PML sahiplerine karşı para cezaları ve önemli yaptırım eylemleri bugüne kadar nispeten nadirdi ve genellikle yalnızca önemli kusurları veya lisans koşullarının sürekli ihlallerini içeren durumlarda uygulandı.
Bununla birlikte, Kumar Komisyonu, kumar işletmelerinin liderliğini hesaba katmaya odaklandığını ve kurul düzeyinde yönetimin sorumlu kumarı yönetenler de dahil olmak üzere lisanslama hedefleri için hesap verebilirliğe odaklanması gerektiğini belirttiğinden, bu ileride değişebilir.
Para cezaları nadir olsa da, PML’lerin askıya alındığını veya iptal edildiğini görüyoruz. Birinin PML’si bir yaptırım olarak iptal edilirse, gelecekte belirli yönetim sorumluluklarını üstlenemeyebilecekleri için mevcut istihdam durumlarını ve gelecekteki istihdam edilebilirliklerini ciddi şekilde etkileyebilecek yeni bir lisans alamayacaklardır.
Uygulamada, PML sahiplerine karşı para cezaları ve önemli yaptırım eylemleri bugüne kadar nispeten nadir olmuştur ve genellikle yalnızca önemli kusurları veya lisans koşullarının sürekli ihlallerini içeren durumlarda uygulanmıştır.Richard Bradley
PML sahibi olan biri bir şirketten ayrıldığında ne olur?
Bir operatörün ayrılıştan Komisyon’u haberdar etmenin yanı sıra, giden PML sahibinin sorumluluklarını üstlenecek yeni bir kişiyi de derhal ataması gerekir. Mevcut bir kilit pozisyona sahip bir kişi, geçici veya kalıcı olarak boş görev için sorumluluk alabilir, ancak Komisyon kilit pozisyonlarda yeterli personel görmekten hoşlanır ve bunu her zaman uygun görmeyebilir.
Büyük operatörlerin genellikle PML’leri elinde tutan birkaç ekip üyesi olduğundan, ilgili departmanda başka bir PML sahibi de olabilir. Operatörler, acil durum planlamalarının, boş bir pozisyona girmeye uygun kimsenin olmadığı herhangi bir durumu önlediğinden emin olmalıdır.
Şirkete dışarıdan bir eleman geliyorsa, bunlar bireylere özel olduğu ve bir işletme lisansına bağlı olmadığı için halihazırda bir PML’ye sahip olabilirler.
Bir görevin yeni sahibinin bir PML’si yoksa, bir Ek A’ya (küçük ölçekli operatör) başvurmaları veya potansiyel olarak tamamlamaları gerekir. Süreç genellikle sekiz hafta sürer, ancak sabıka kaydı kontrolüne duyulan ihtiyaç, özellikle adayların Birleşik Krallık’tan olmadığı veya son beş yıl içinde yurtdışında yaşamış olan Birleşik Krallık vatandaşları olduğu durumlarda, tespiti geciktirebilir.
Bir sabıka kaydı, birinin PML tutmasını engeller mi?
Bu, belirli koşullara bağlı olacaktır. Kumar Yasası, özellikle kumarla ilgili olanları ve aynı zamanda sahtekârlık, hırsızlık, dolandırıcılık veya ciddi yaralanmayla ilgili belirli suçları içeren ‘ilgili suçları’ ifade eder. Birisi ilgili bir suçtan hüküm giymişse, ehliyet alması pek olası değildir. Birisi yıllar önce nispeten küçük bir suça karışmışsa, bu daha az sorun olabilir.
Buradaki kilit nokta, açık ve dürüst olmaktır, çünkü Komisyon, başvuranın uygunluğunu belirlemek için tüm suçlar hakkında bilgi talep eder. Düzenleyici, sabıka kaydı kontrolünde ayrıntılar gün yüzüne çıkana kadar suç olmadığını iddia eden bir başvuru sahibinin aksine, tam şeffaflığın sağlandığı bir başvuruya daha olumlu bakacaktır.
Mevcut bir PML sahibi, ilgili bir suçtan soruşturulur veya mahkum edilirse, Komisyon’u beş iş günü içinde bilgilendirmelidir. Bir PML sahibinin işten ayrılıp ayrılmadığını Komisyona bildirmek operatöre bağlı olsa da, bireysel PML sahibi, ceza gerektiren suçlar da dahil olmak üzere belirli olayları Komisyonu bilgilendirmekten doğrudan sorumludur. Diğer örnekler arasında bir meslek kuruluşu tarafından soruşturma altında olmak, ağır suistimal nedeniyle işten çıkarma, iflas, şirket müdürü olarak görev yapmaktan diskalifiye edilme ve ad veya adreslerindeki herhangi bir değişiklik sayılabilir.
Bireysel PML sahipleri, lisanslarını her beş yılda bir yenilemekten de sorumludur. Yapmazlarsa, iptal edilme riskiyle karşı karşıya kalırlar.